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Mer. 02 mai 2012 - La FINRA sanctionne UBS, Wells Fargo, City Group et Morgan Stanley (9,1 Millions $) pour des ETF illégaux

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Auteur: Y B

Date de publication: 02/05/2012

 

La Financial Industry Regulatory Authority a publié un communiqué de presse dans lequel elle annonce qu'elle sanctionne les banques UBS, Wells Fargo, City Group et Morgan Stanley pour avoir vendu des ETF illégaux.

Les sanctions sont les suivantes :

  • Wells Fargo - 2,1 millions de dollars d'amende et 641 489 $ en dédommagement
  • Citigroup - 2 millions de dollars fin et 146 431 $ en dédommagement
  • Morgan Stanley - 1,75 million de dollars fin et 604 584 $ en dédommagement
  • UBS - 1,5 million de dollars d'amende et 431 488 $ en dédommagement

Résumé :

The Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) today announced that it has sanctioned Citigroup Global Markets, Inc; Morgan Stanley & Co., LLC; UBS Financial Services; and Wells Fargo Advisors, LLC a total of more than $9.1 million for selling leveraged and inverse exchange-traded funds (ETFs) without reasonable supervision and for not having a reasonable basis for recommending the securities. The firms were fined more than $7.3 million and are required to pay a total of $1.8 million in restitution to certain customers who made unsuitable leveraged and inverse ETF purchases.

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