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Mer. 11 juil. 2012 - La CFTC porte plainte contre Peregrine Financial Group, Inc. and Russell R. Wasendorf, Sr. pour fraudes et détournements de fonds

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Auteur: Y B

Date de publication: 11/07/2012

 

La Commodity Futures Trading Commission a publié un communiqué de presse dans lequel elle annonce qu'elle intente une action en justice à l’encontre de Peregrine Financial Group, un broker américain basé dans l’Iowa pour diverses fraudes et détournements de fonds.

Peregrine Financial Group est accusée d’avoir mal utilisé l’argent de ses clients, d’avoir violé le principe de ségrégation des fonds des clients avec ses propres fonds et enfin d’avoir fait de fausses déclarations à propos de l’état de ses finances.

Le broker américain aurait déclaré détenir 207 millions de dollars répartis dans 1845 comptes en février 2010, alors qu’il ne détenait en réalité que 10 millions, 218 millions dollars le 30 mars 2011 alors qu’il ne détenait qu'un peu moins de 10 millions et enfin 220 millions de dollars en juin 2012 alors qu’il ne détenait en réalité que 5,1 millions.

Peregrine Financial Group a demandé sa mise en liquidation selon le chapitre 7 de la loi américaine sur les faillites.

Introduction :

 The U.S. Commodity Futures Trading Commission (CFTC) announced today that it filed a complaint in the United States District Court for the Northern District of Illinois against Peregrine Financial Group Inc. (PFG), a registered futures commission merchant, and its owner, Russell R. Wasendorf, Sr. (Wasendorf).  The Complaint alleges that PFG and Wasendorf committed fraud by misappropriating customer funds, violated customer fund segregation laws, and made false statements in financial statements filed with the Commission.

The National Futures Association (NFA) is PFG’s Designated Self-Regulatory Organization and is responsible for monitoring and auditing PFG for compliance with the minimum financial and related reporting requirements. According to the Complaint, in July 2012 during an NFA audit, PFG falsely represented that it held in excess of $220 million of customer funds when in fact it held approximately $5.1 million.

The Commission’s action alleges that from at least February 2010 through the present, PFG and Wasendorf failed to maintain adequate customer funds in segregated accounts as required by the Commodity Exchange Act and CFTC Regulations.  The Complaint further alleges that defendants made false statements in filings required by the Commission regarding funds held in segregation for customers trading on U.S. Exchanges.

According to the Complaint, Wasendorf attempted to commit suicide yesterday, July 9, 2012.  In the aftermath of that incident, the staff of the NFA received information that Wasendorf may have falsified certain bank records.

In the litigation, the CFTC seeks a restraining order to freeze assets, appoint a receiver and preserve records.  Further, the litigation seeks restitution, disgorgement, and civil monetary penalties among other appropriate relief.

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