Actualité
Nous sélectionnons chaque jour une dizaine de news que nous estimons importantes pour pouvoir suivre les points suivants :
• le fonctionnement général des marchés financiers, selon les produits et les régions du monde (et principalement en France, Europe et USA) ;
• la réglementation des activités financières, principalement en France, Europe et USA ;
• les tendances économiques et financières fondamentales qui permettent déjà de « voir » l’avenir économique et financier du monde.
Lun. 13 août 2012 - La SEC accuse un conseiller en fonds communs de placement de fraude
Auteur: Y B
Date de publication: 13/08/2012
La Securities and Exchange Commission, l'Autorité de marché des États-Unis, a publié un communiqué de presse dans lequel elle accuse M. David W. Dube, gestionnaire de placements basé en Floride et son cabinet "Peak Wealth Opportunities LLC" pour avoir omis de fournir à ses examinateurs des documents relatifs à des investissements faits par ses clients.
Résumé :
The Securities and Exchange Commission today charged a Florida-based investment manager and his firm for failing to provide SEC examiners with records of a mutual fund advisory business that invested in NASCAR-related stocks.
The SEC examiners sought records from David W. Dube and Peak Wealth Opportunities LLC while examining a mutual fund they advised called the Stock Car Stock Index Fund. Despite repeated requests, Dube and Peak Wealth failed to furnish certain records to the SEC.
"After promising multiple times to provide the requested records, Dube failed to live up to his regulatory obligations and turn over the records,” said Bruce Karpati, Chief of the Enforcement Division’s Asset Management Unit. “When financial professionals fail to cooperate with SEC exams, they force the agency to expend greater resources to pursue investigations.”
