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Jeu. 22 nov. 2012 - CFTC - Cantor Ftzgerald condamné à 700.000 $ d'amende pour des compartiments sous-dimensionnés

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Auteur: Y B

Date de publication: 22/11/2012

 

La Commodity Futures Trading Commission a publié un communiqué de presse dans lequel elle annonce qu'elle a sanctionné la société Cantor Fitzgerald & Co., Inc, un négociant-commissaire en contrats à terme inscrits, pour ne pas avoir maintenu suffisamment de fonds dans son compte client pour une période de trois jours, pour avoir omis d'informer en temps utile la CFTC de la sous-ségrégation et pour défaillances de contrôle.

Le montant de l'amende s'élève à 700.000 dollars.

Résumé :

The U.S. Commodity Futures Trading Commission (CFTC) today announced the filing and simultaneous settlement of charges against Cantor Fitzgerald & Co., Inc. (Cantor), of New York, N.Y., a registered futures commission merchant (FCM), for failing to maintain sufficient funds in its customer segregation account for a period of three days, for failing to provide the CFTC timely notice of its under-segregation, as required, and for related supervisory failures.

The CFTC order imposes a $700,000 civil monetary penalty and a cease and desist order on Cantor, and requires Cantor to undertake certain improvements to its internal controls to prevent future under-segregation violations and notification failures.

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