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Jeu. 17 janv. 2013 - CFTC - Amende de 340.000 $ pour Charles Leroy Timberlake et Trans Global Investments

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Auteur: Y B

Date de publication: 17/01/2013

 

La Commodity Futures Trading Commission a publié un communiqué de presse dans lequel elle annonce qu'elle a obtenu une ordonnance de la cour fédérale à l'encontre de Trans Global Investments, une société exploitant un pool de produits de base, et son président, Charles Leroy Timberlake, pour fraude sur les marchés à terme.

Selon la plainte, Charles Leroy Timberlake aurait sollicité frauduleusement au moins 220 000 dollars de cinq personnes dans le but d'effectuer des opérations à terme sur des matières premières et des contrats d'option par le biais d'un "pool".

M. Timberlake aurait également fait croire à ses investisseurs qu'il était inscrit auprès de la CFTC en tant que CPO, ce qui n'était pas le cas.

Enfin, le plaignant allègue également que l'accusé a fait de fausses déclarations sur des faits importants.

L'accusé et sa société écopent d'amendes dont les montants s'élèvent respectivement à 200.000 140.000 dollars.

La Cour du district du Nevada émet également à leur encontre une interdiction permanente d'exercer.

Résumé :

The U.S. Commodity Futures Trading Commission (CFTC) today announced that it obtained a federal court order requiring defendants Trans Global Investments, LLC (Trans Global), a Nevada company and unregistered Commodity Pool Operator (CPO), and its President, Charles Leroy Timberlake, a Texas resident, to pay $200,000 in restitution and a $140,000 civil monetary penalty to settle CFTC charges of commodity pool fraud.

The consent order of permanent injunction, entered on January 14, 2013, by Judge Gloria M. Navarro of the U.S. District Court for the District of Nevada, also imposes permanent trading and registration bans against Timberlake and Trans Global and prohibits them from violating the anti-fraud provisions of the Commodity Exchange Act, as charged.

The CFTC had sued Trans Global and Timberlake, along with CIS Commodities LLC of Henderson, Nev., and its founder and president, Allen Nicholas Ward, of Aspen, Colo., on June 29, 2011 (see Related Link: CFTC Press Release 6068-11). As to Timberlake and Trans Global, the CFTC complaint alleged that Timberlake fraudulently solicited at least $220,000 from five individuals for the purpose of trading commodity futures and option contracts through the Trans Global pool. The complaint further alleged that Timberlake falsely represented that he was registered with the CFTC as a CPO when, in fact, he has never been registered with the CFTC in any capacity. Finally, the complaint also alleged that Timberlake made false representations of material facts and issued false statements to Trans Global pool participants regarding the profitability and value of their investments.

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