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Mer. 20 mars 2013 - CFTC - 3,5 millions de dollars d'amende pour fraude pour Nicholas Trimble et ses deux sociétés, Capstone FX Quantitative Analysis et Beekeepers Fund Capital Management

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Auteur: Y B

Date de publication: 20/03/2013

 

La Commodity Futures Trading Commission a publié un communiqué de presse dans lequel elle annonce la condamnation de Nicholas Trimble et de deux de ses deux sociétés, Capstone FX Quantitative Analysis et Beekeepers Fund Capital Management pour fraude sur les devises étrangères.

Selon la plainte de la CFTC, M. Trimble aurait frauduleusement sollicité et accepté plus de 1,1 million de dollars de la part de ses clients pour effectuer des transactions sur le marché des devises (FOREX) à travers des comptes de négociation mis en commun et gérés à l'aide d'un système automatisé de trading forex appelé "Gladiator system".

La plainte allègue en outre que M. Trimble aurait effectué de fausses déclarations à ses clients concernant son succès commercial et aurait également détourné près de 441 000 dollars des fonds de sa clientèle. Il aurait utilisé l'argent pour jouer dans les casinos de Las Vegas et pour des dépenses personnelles.

La CFTC a également émis une injonction permanente à l'encontre de Nicholas Trimble lui enjoignant de payer 887 399 dollars en titre de dédommagement et 400 000 dollars de sanction pécuniaire afin de régler des accusations contre lui.

Cet arrêté a également interdit de façon permanente à Nicholas Trimble de s'engager dans toute activité liée aux matières premières, notamment les échanges et l'enregistrement auprès de la CFTC, et lui interdit de violer les dispositions anti-fraude de la Commodity Exchange Act.

Résumé :

The U.S. Commodity Futures Trading Commission (CFTC) announced today that it obtained federal court orders for more than $3.5 million in restitution and civil monetary penalties against Nicholas Trimble and his companies, Capstone FX Quantitative Analysis, Inc. (Capstone) and Beekeepers Fund Capital Management, LLC (Beekeepers), all of Denver, Colo., resolving the CFTC’s November 7, 2011, Complaint charging Trimble and the two companies with commodity pool and managed account fraud (see CFTC Press Release 6136-11, November 9, 2011).

On March 14, 2013, the Honorable Philip A. Brimmer of the U.S. District Court of Colorado entered a Consent Order for Permanent Injunction against Trimble requiring him to pay $887,399 in restitution and a $400,000 civil monetary penalty to settle the CFTC’s charges against him. That Order also permanently bans Trimble from engaging in any commodity-related activity, including trading and registering with the CFTC, and prohibits him from violating the anti-fraud provisions of the Commodity Exchange Act, as charged.

Consulter le communiqué

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