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Mer. 10 avr. 2013 - CFTC - Condamnation à 225.000$ d'amende pour Interactive Brokers LLC pour défaut de supervision et de contrôle

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Auteur: Y B

Date de publication: 10/04/2013

 

La Commodity Futures Trading Commission a publié un communiqué de presse dans lequel elle annonce la condamnation de la société de courtage en ligne  Interactive Brokers LLC pour défaut de supervision et de contrôle.

Interactive Brokers est condamné pour avoir omis de surveiller ses employés, n'avoir pas réussi à maintenir suffisamment de dollars américains dans les comptes clients distincts aux États-Unis pour répondre à toutes les obligations libellées en USD, pour n'avoir pas réussi à calculer le taux de change devise par devise du montant des fonds de sa clientèle et enfin pour échec de supervision.

Interactive Brokers gérait plus de 140 000 comptes clients.

La CFTC a condamné Interactive Brokers LLC à payer 225 000 d'amende pour l'ensemble de ces infractions.

Résumé :

The U.S. Commodity Futures Trading Commission (CFTC) today issued an Order requiring Interactive Brokers LLC (IB) of Greenwich, Conn., to pay a $225,000 civil monetary penalty for failing to calculate the amount of customer funds on deposit, the amount of funds required to be on deposit in customer segregated accounts, failing to maintain sufficient U.S. dollars (USD) in customer segregated accounts in the United States to meet all USD-denominated obligations, and supervision failures. The CFTC’s Order also requires IB to cease and desist from violating CFTC Regulations, as charged.

Specifically, the CFTC Order finds that from at least January 2008 through at least April 4, 2011, IB failed to compute as of the close of business each day, on a currency-by-currency basis, the amount of customer funds required to be on deposit and the amount of customer funds actually on deposit in segregated accounts on behalf of commodity and options customers.

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