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Ven. 17 mai 2013 - CFTC - 1,8 million $ pour fraude pour Spencer Montgomery, Brian Reynolds, Arjent Capital Markets et Chicago Trading Managers

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Auteur: Y B

Date de publication: 17/05/2013

 

La Commodity Futures Trading Commission a publié un communiqué de presse dans lequel elle annonce la condamnation de Spencer Montgomery, Brian Reynolds, Arjent Capital Markets et Chicago Trading Managers pour fraude.

Les défendeurs auraient mis en place un montage financier de type "pool participant" afin de récolter des fonds d'investisseurs et auraient également émis de faux relevés de compte sur les pool de produits de base.

La fraude leur aurait ainsi permis de récolter près de 10,5 millions de dollars auprès de leurs investisseurs.

Montgomery et Reynolds ont été condamnés à payer une amende de  140 000 dollars chacun. Arjent et les différents gestionnaires écopent quant à eux d'une amende totale donc le montant s'élève à 1,4 million de dollars.

L'ensemble des accusés est interdit d'inscription pour une période qui n'a pas été précisée.

Résumé :

The U.S. Commodity Futures Trading Commission (CFTC) today announced that Judge Lewis A. Kaplan of the U.S. District Court for the Southern District of New York entered a consent judgment and permanent injunction Order against Defendants Spencer Montgomery and Brian Reynolds, and a default judgment and permanent injunction Order against Defendants Arjent Capital Markets LLC (Arjent) and Chicago Trading Managers LLC (CT Managers), for defrauding pool participants by knowingly issuing or causing to be issued false account statements for commodity pools. The Orders require Montgomery and Reynolds each to pay a $140,000 civil monetary penalty, Arjent and CT Managers jointly to pay a $1.4 million civil monetary penalty, and Arjent to pay an additional $140,000 civil monetary penalty. The Orders further impose permanent trading and registration bans on all the Defendants and prohibit them from violating the Commodity Exchange Act (CEA), as charged.

The court’s Orders, entered March 19, 2013 and May 15, 2013, respectively, stem from a CFTC Complaint filed on March 13, 2012, that charged the Defendants with violating the CEA’s anti-fraud provisions (see CFTC Press Release 6207-12).

Consulter le communiqué

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