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Mer. 05 juin 2013 - CFTC - 2,7 millions $ d'amende pour Christopher D. Hales, Eric A. Richardson et leur société Bentley Equities

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Auteur: Y B

Date de publication: 05/06/2013

 

La Commodity Futures Trading Commission a publié un communiqué de presse dans lequel elle annonce la condamnation de Christopher D. Hales, Eric A. Richardson et leur société Bentley Equities pour fraude.

Les ordonnances de la Cour fédérale réclament plus de 2,7 millions de dollars à titre de restitution et d'amendes civiles à l'encontre de Bentley Equities, une société du Delaware et à ses adjoints Christopher D. Hales et Eric A. Richardson.

Ces ordonnances font suite à la résolution de la CFTC datant du 2 mai 2012 dans laquelle des plaintes avaient été déposées pour fraude.

M. Hales et M. Richardson sont actuellement détenus dans un établissement correctionnel fédéral.

L'ordre émis par la CFTC interdit également à M. Richardson de se livrer à toute activité liée aux commodities, y compris le commerce et l'enregistrement auprès de ses services.

Résumé :

The U.S. Commodity Futures Trading Commission (CFTC) announced today that it obtained federal court orders for more than $2.7 million in disgorgement and civil monetary penalties against Bentley Equities, LLC (Bentley), a Delaware corporation, and its principals, Christopher D. Hales (Hales) and Eric A. Richardson (Richardson), resolving the CFTC’s May 2, 2012 Complaint charging them with fraud. (See CFTC Press Release: 6250-12, May 3, 2012.) Hales is currently an inmate at the Federal Correctional Institution in Safford, Arizona, and Richardson is currently an inmate at the Florence Federal Correction Complex in Florence, Colorado.

On May 31, 2013, the Honorable Dee Benson of the United States District Court for the District of Utah, Central Division, entered a Consent Order for Permanent Injunction against Richardson requiring him to pay $100,000 in disgorgement and a $150,000 civil monetary penalty. That Order also permanently bans Richardson from engaging in any commodity-related activity, including trading and registering with the CFTC, and prohibits him from violating the anti-fraud provisions of the Commodity Exchange Act, as charged. On May 14, 2013, Judge Benson also entered an Order for Default Judgment and Permanent Injunction against Hales and Bentley that requires Hales to pay $382,080 in disgorgement and $1,146,240 in civil monetary penalties and Bentley to pay an $840,000 civil monetary penalty. That Order also permanently bans Hales and Bentley from engaging in any commodity-related activity, including trading and registering with the CFTC, and prohibits them from violating the anti-fraud provisions of the Commodity Exchange Act, as charged.

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