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Mar. 18 juin 2013 - La CFTC accuse James A. Shepherd et sa société de fraude

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Auteur: Y B

Date de publication: 18/06/2013

 

La Commodity Futures Trading Commission a publié un communiqué de presse dans lequel elle annonce qu'elle accuse James A. Shepherd et James A. Shepherd, Inc. Commodity fraude sur un pool de produits.

La CFTC accuse James A. Shepherd et James A. Shepherd Inc., un Commodity Pool Operator enregistré, d'avoir sollicité frauduleusement et d'avoir accepté près de 10 millions de dollars de la part de 176 investisseurs pour investissir dans un pool de produits appelé "Shepherd Major Play Option Fund LP" à des fins de négociation d'options sur contrats à terme.

Selon la plainte, M. Shepherd aurait détourné au moins 4,45 millions de dollars dans ce pool.

La plainte allègue également que les défendeurs ont dissimulé la fraude en distribuant aux participants du pool des déclarations périodiques et des états financiers annuels certifiés qui représentaient faussement la valeur liquidative du fonds. De plus, les défendeurs auraient dissimulé la fraude en falsifiant des relevés et des confirmations bancaires.

Résumé :

The U.S. Commodity Futures Trading Commission (CFTC) today announced the filing of a civil enforcement Complaint against James A. Shepherd (Shepherd) and James A. Shepherd Inc., a registered Commodity Pool Operator, charging them with fraudulently soliciting, accepting, and pooling approximately $10 million from approximately 176 individuals to invest in a commodity pool called the Shepherd Major Play Option Fund LP (Pool) for the purpose of trading options on futures contracts. Shepherd allegedly misappropriated at least $4.45 million of the pool’s funds.

According to the CFTC’s Complaint, Shepherd fraudulently told pool participants and prospective pool participants that their funds would be invested in on-exchange options on commodity futures and that the Pool’s assets would not be commingled with the assets of any other entity. Rather than trade funds as represented, Defendants allegedly misappropriated a large portion of Pool funds and commingled those funds with funds unrelated to the Pool. Beginning in 2006, Shepherd allegedly transferred a large portion of Pool funds to: (i) Shepherd’s own bank account, for his own personal use and to repay other business obligations unrelated to the Pool; (ii) futures and options trading accounts maintained in Shepherd’s own name, which suffered significant trading losses; and (iii) a bank account in the name of a separate hedge fund operated by Shepherd, which he used to pay redemptions to those hedge fund investors.

The Complaint further alleges that Defendants concealed the fraud by distributing to pool participants periodic statements and annual certified financial statements that falsely represented the net asset value of the Pool. Defendants further concealed the fraud by forging bank statements and bank confirmations and making false statements to the Pool’s outside auditor and the NFA during the course of their respective audits, according to the complaint.

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