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Lun. 01 juil. 2013 - CFTC - Alpha Trade Group condamné à près de 6 millons $ d'amende et restitution

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Auteur: Y B

Date de publication: 01/07/2013

 

La Commodity Futures Trading Commission a publié un communiqué de presse dans lequel elle annonce la condamnation d' Alpha Trade Group pour avoir fraudé des participants à son pool.

Selon la plainte déposée par la CFTC, plusieurs employés d'Alpha Trade Group sont impliqués dans une fraude sur les marchés de change du Forex, mais aussi dans le montage d'un schéma à terme sur marchandises impliquant deux pools, Orsa Investment Group et Online Marketing Solutions.

L'ordre constate que certains défendeurs ont sollicité des clients d'Alpha Trade Group, principalement des résidents de Floride, de Californie, et de Porto Rico, pour utiliser leurs fonds dans deux pools deux piscines dans lesquels ils ont perdu près de 1,5 million de dollars.

En outre, l'ordre constate que tous les défendeurs ont détourné des fonds de leurs clients.

La cour fédérale ordonne à Alpha Trade Group SA et à ses employés de verser un dédommagement combiné et des pénalités, dont le montant d'élève à 5,779 millions de dollars.

 

Résumé :

The U.S. Commodity Futures Trading Commission (CFTC) today announced that on June 3, 2013, Judge Gregory A. Presnell of the U.S. District Court for the Middle District of Florida entered an Amended Order entering final judgment (Order) against Defendants Alpha Trade Group, S.A. (ATG), Jose Cecilio Martinez Beltran (Martinez), Welinton Bautista Castillo (Bautista), Yehodiz Padua Valentin (Padua), Maria Alvarez Gutierrez (Gutierrez), and Maria Asela Rodriguez (Rodriguez), all of Orlando, Florida, for their involvement in a fraudulent off-exchange foreign currency (forex) and commodity futures scheme involving two pools, Orsa Investment Group, L.L.C. and Online Marketing Solutions. The Order finds that certain Defendants solicited customers, accepted their funds into the two pools and then failed to return more than $1,461,000, primarily from residents in Florida, California, and Puerto Rico. Moreover, the Order finds that all of the Defendants misappropriated customer funds.

The Order requires ATG, Martinez, and Bautista to pay, jointly and severally, $1,461,500 in restitution, and each to pay a $980,000 civil monetary penalty. The Order requires Padua, Gutierrez and Rodriguez to pay restitution in the amounts of $10,383, $82,750, and $49,079.37, respectively, as well as civil monetary penalties in the amounts of $840,000, $248,250, and $147,238.11, respectively. The Order also imposes permanent trading and registration bans against all of these defendants, and prohibits them from violating the Commodity Exchange Act, as charged.

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