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Date de publication: 6 sept. 2013
Auteur: Y B
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La Securities and futures commission de Hong Kong a publié un communiqué de presse dans lequel elle annonce avoir réprimandé et condamné le courtier Sun On Tat Securities Company Limited pour défaillances de contrôle interne sur plusieurs aspects de ses opérations. La SFC a également condamné Mme Kwong Suk Yee, une responsable de Sun On TAT, pour des défaillances de gestion et de supervision.

Cette condamnation fait suite à une enquête de la SFC sur la firme de courtage dans laquelle ont été identifiées plusieurs déficiences par rapport au contrôle interne, dont certaines étaient semblables à celles identifiées lors de la précédente inspection qui avait eu lieu un an plus tôt.

La Securities and Futures Commission condamne Sun On Tat Securities Company Limited à verser une amende de 1,6 million de dollars et Mme Kwong Suk Yee à une amende de 200 000 dollars.

Résumé :

The Securities and Futures Commission (SFC) has reprimanded Sun On Tat Securities Company Limited (Sun On Tat) and fined it $1,600,000 for internal control failings in a number of aspects of its operations.

The SFC has also reprimanded Ms Kwong Suk Yee, a responsible officer of Sun On Tat, and fined her $200,000 for managerial and supervisory failures.

An SFC investigation into Sun On Tat’s internal controls was commenced following an inspection at Sun On Tat in 2010, which identified a number of internal control deficiencies, some of which were similar to internal control deficiencies identified during an earlier inspection at Sun On Tat in 2006.

Consulter la plainte de la SFC

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