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Lun. 23 sept. 2013 - CFTC - Condamnation de Foremost Trading LLC pour défaut de supervision

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Auteur: Y B

Date de publication: 23/09/2013

 

La Commodity Futures Trading Commission a publié un communiqué de presse dans lequel elle annonce la condamnation du courtier remisier Foremost Trading LLC pour défaut de supervision.

Selon la plainte déposée par la CFTC, Foremost Trading LLC, un courtier remisier basé à Genève aurait omis de superviser avec diligence le traitement de certains comptes commerciaux par ses dirigeants, employés et agents.

Plus précisément, la CFTC constate que Foremost a omis de surveiller avec diligence ses dirigeants, ses employés et les agents chargés de la gestion de comptes détenus par ses clients qui ont été portés à Foremost par trois entités non enregistrées qui ont vendu à terme des systèmes de négociation. Selon la plainte, les employés et les agents de Foremost ont ignoré les signes avant-coureurs que les fournisseurs de systèmes antifraude ont décelés et ont procuré à leurs clients les moyens afin qu'ils s'engagent dans des pratiques frauduleuses.

La CFTC condamne Foremost a payé une amende civile dont le montant s'élève à 400 000 et lui ordonne de cesser de violer la réglementation 166.3.

Résumé :

The U.S. Commodity Futures Trading Commission (CFTC) today issued an Order filing and settling charges against Foremost Trading LLC (Foremost), a registered Introducing Broker based in Geneva, Illinois, for failing to supervise diligently the handling of certain trading accounts by its officers, employees, and agents. The CFTC Order requires Foremost to pay a $400,000 civil monetary penalty and cease and desist from violating CFTC regulation 166.3, as charged.

Specifically, the CFTC Order finds that Foremost failed to supervise diligently its officers’, employees’, and agents’ handling of accounts held by clients that were referred to Foremost from three unregistered entities that sold futures trading systems (the Systems Providers). Foremost’s officers, employees, and agents ignored warning signs that the Systems Providers were procuring their clients through fraudulent means and engaging in fraudulent business practices, the Order finds.

Foremost’s personnel received complaints and information from clients about the apparently fraudulent misrepresentations made by the Systems Providers and the unscrupulous business practices in which the Systems Providers were engaged, but failed to fully investigate all these claims or inform clients or prospective clients about these claims, the Order finds. Foremost continued to open accounts for clients referred by the Systems Providers, and additionally, on numerous occasions, Foremost vouched for the Systems Providers’ track records in conversations and correspondence with clients, according to the Order.

Consulter la plainte de la CFTC

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