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Mer. 25 sept. 2013 - CFTC - Condamnation de Vision Financial Markets LLC pour défaut de supervision

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Auteur: Y B

Date de publication: 25/09/2013

 

La Commodity Futures Trading Commission a publié un communiqué de presse dans lequel elle annonce la condamnation de Vision Financial Markets LLC pour avoir omis de superviser avec diligence ses employés.

Vision Financial Markets LLC, un FCM enregistré auprès de ses services aurait omis de superviser avec diligence ses employés. Le défendeur aurait omis de regrouper plusieurs comptes d'un client, à défaut d'utiliser le delta proprement dit, et aurait utilisé un logiciel défectueux dans le calcul de la position nette du client, ce qui est interdit par le règlement 166.3 de la CFTC. Un FCM se doit de toujours agir dans l'intérêt de ses clients.

Vision Financial Markets LLC a été condamné par la CFTC à payer une amende civile de 140 000 dollars.

Résumé :

The U.S. Commodity Futures Trading Commission (CFTC) today issued an Order filing and simultaneously settling charges against Vision Financial Markets LLC (Vision), a CFTC-registered Futures Commission Merchant (FCM) headquartered in Stamford, Connecticut, for failing to diligently supervise by failing to aggregate a customer’s multiple accounts, failing to use the proper delta, and utilizing a faulty software program in calculating the customer’s net position. The CFTC Order requires Vision to pay a civil monetary penalty of $140,000 and to cease and desist from violating the CFTC’s Regulation 166.3.

The Order finds that in May 2012, Vision failed to diligently supervise its employees in the handling of a customer’s commodity interest accounts. Specifically, the Order finds that Vision failed to aggregate a customer’s multiple trading accounts held at Vision when calculating that customer’s feeder cattle futures speculative positions traded on the CME and that Vision failed to use the proper delta in calculating this customer’s aggregate futures equivalent net positions. The Order further finds that Vision relied on a faulty back-office software program, which incorrectly calculated aggregate futures equivalent net positions and which was used to identify potential speculative limit violations for all of its customer accounts. The software program was not corrected until six months after Vision discovered the software program’s calculation error, according to the Order.

Consulter la plainte de la CFTC

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