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Mer. 13 nov. 2013 - CFTC - Ordonnance restrictive contre un exploitant d'un pool de produits de base et d'un conseiller de négoce de matières premières pour détournement de fonds et fausses déclarations

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Auteur: Y B

Date de publication: 13/11/2013

 

La Commodity Futures Trading Commission a publié un communiqué de presse dans lequel elle annonce qu'elle a réussi à obtenir une ordonnance restrictive à l'encontre d'un exploitant d'un pool de produits de base et d'un conseiller de négoce de matières premières pour détournement de fonds et fausses déclarations.

AlphaMetrix, un exploitant d'un pool de produits de base et conseiller de négoce de matières premières basé à Chicago aurait détourné des fonds des pools de produits exploités par la société et aurait envoyé de faux relevés de compte à plusieurs de ses participants.

Selon la plainte, AlphaMetrix exploite environ 90 pools dont le montant total des actifs sous gestion au 31 août 2013 s'élève à 700 millions de dollars. La plainte de la CFTC allègue qu'AlphaMetrix avait conclu des accords avec certains participants dans lesquels AlphaMetrix avait convenu du remboursement de certains fees de gestion en réinvestissant les fonds dans les pools des participants. Toutefois, entre le 1er janvier 2013 et le 31 octobre 2013, AlphaMetrix n'a pas réussi à réinvestir les 2,8 millions de dollars relatifs aux remboursements promis aux participants et a transféré les fonds dans sa société mère AlphaMetrix Group qui n'avait aucun droit légitime. AlphaMetrix aurait par la suite envoyé de faux relevés de compte à ses investisseurs afin de cacher la fraude.

Résumé :

The U.S. Commodity Futures Trading Commission (CFTC) announced today that it filed a Complaint in the U.S. District Court for the Northern District of Illinois on November 4, 2013, against AlphaMetrix, LLC (AlphaMetrix), a Chicago-based Commodity Pool Operator (CPO) and Commodity Trading Advisor (CTA). The Complaint alleges that AlphaMetrix misappropriated funds belonging to commodity pools it operated and sent false or misleading account statements to at least some of the pool participants. On November 5, 2013, Federal District Judge Joan H. Lefkow issued a consent restraining Order that freezes AlphaMetrix’s assets, protects books and records, and appoints a corporate monitor to oversee the distribution of pool funds to participants.

According to the CFTC Complaint, AlphaMetrix operates approximately 90 pools that had approximately $700 million in assets under management as of August 31, 2013. The Complaint alleges that AlphaMetrix had agreements with some participants in which AlphaMetrix agreed to rebate certain fees by reinvesting the funds in the pools for the participants. However, as alleged, between at least January 1 and October 31, 2013, AlphaMetrix failed to reinvest at least $2.8 million of the rebates owed to participants and instead transferred the funds to its parent company, AlphaMetrix Group, LLC, which had no legitimate claim to those funds and is named as a Relief Defendant in the Complaint. The Complaint states that AlphaMetrix nevertheless sent the participants account statements, which included the funds that were supposed to have been invested in calculating the net asset value of their interests, and, as a result, misstated to participants the true value of their investments.

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