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Mar. 14 janv. 2014 - SFC Hong Kong - Poon Ming Pui écope de 10 mois de bannissement pour inconduite

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Auteur: Y B

Date de publication: 14/01/2014

 

La Securities and futures commission de Hong Kong a publié un communiqué de presse dans lequel elle annonce la bannissement de Poon Ming Pui  du 9 janvier 2014 au 8 novembre 2014.

Selon la SFC, Poon Ming Pui aurait, entre les mois de juin 2005 et avril 2011, effectué plusieurs transactions personnelles par le biais de comptes titres de plusieurs de ses investisseurs, et aurait caché les intérêts bénéficiaires résultants de ces transactions aux propriétaires des comptes et à son employeur.

Aucun client n'a subi de perte à la suite de ces transactions. Néanmoins, il est selon la SFC tout simplement malhonnête pour un trader de cacher ses propres activités de négociation dans les comptes de ses clients.

La SFC considère que l'inconduite de Poon a remis en cause l'aptitude et l'honorabilité dont doit faire preuve une personne autorisée et l'a donc banni pour une durée de 10 mois.

Résumé :

The Securities and Futures Commission (SFC) has banned Mr Poon Ming Pui from re-entering the industry for 10 months from 9 January 2014 to 8 November 2014.

The disciplinary action follows an SFC investigation which found that between June 2005 and April 2011, Poon conducted personal trading activities through securities accounts of others, and concealed his beneficial interests in and his personal trading activities conducted through these securities accounts from his then employers.

No client suffered any loss as a result of these activities. Nonetheless, it is plainly dishonest for a licensee to hide his own trading activities in the accounts of others.

The SFC considers Poon’s misconduct called into question his fitness and properness as a licensed person. In deciding the sanction, the SFC took into account all relevant circumstances including Poon’s misconduct lasted for more than five years; Poon’s admission and co-operation with the SFC’s investigation, and his otherwise clean disciplinary record.

Consulter le Communiqué

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