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Mer. 15 janv. 2014 - FINRA - Condamnation de deux courtiers pour ventes inadaptées d'ETF à effet de levier et à rendement inverse et manquement à leur obligation de surveillance

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Auteur: Y B

Date de publication: 15/01/2014

 

La Financial Industry Regulatory Authority a publié un communiqué de presse dans lequel elle annonce la condamnation de deux courtiers basés à Saint-Louis, Stifel, Nicolaus & Company et de Century Securities à plus d'un million de dollars d'amendes et de restitutions pour avoir effectué des ventes inadaptées d'ETF à effet de levier et à rendement inverse et pour avoir manqué à leur obligation de surveillance.

Brad Bennett, FINRA vice-président exécutif et chef de l'exécution, a déclaré «La complexité des produits de ce type (ETF à effet de levier et à rendement inverse) négociés en bourse nécessite que les entreprises de valeurs mobilières et de leurs représentants comprennent bien les implications de ces produits avant de les recommander à leurs clients. Ces entreprises doivent également procéder raisonnablement et avec diligence à la formation de leurs vendeurs et à la mise en place de systèmes de surveillance adéquats avant de les offrir à leurs clients".

Stifel, Nicolaus & Company, Incorporated et Century Securities Associates, Inc ont été condamnés à payer des amendes combinées dont le montant s'élève à 550 000 dollars et devront restituer 475 000 dollars à plus de 65 clients floués.

Résumé :

The Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) today announced that it has ordered two St. Louis-based broker-dealers – Stifel, Nicolaus & Company, Incorporated and Century Securities Associates, Inc. – to pay combined fines of $550,000 and a total of nearly $475,000 in restitution to 65 customers in connection with sales of leveraged and inverse exchange-traded funds (ETFs). Stifel and Century are affiliates and are both owned by Stifel Financial Corporation.

Brad Bennett, FINRA Executive Vice President and Chief of Enforcement, said, "The complexity of leveraged and inverse exchange-traded products makes it essential for securities firms and their representatives to understand these products before recommending them to their customers. Firms must also conduct reasonable due diligence on these and other complex products, sufficiently train their sales force and have adequate supervisory systems in place before offering them to retail investors."

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