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Mar. 21 janv. 2014 - CFTC - Condamnation d'Artem Obolensky, Président de la Russian Bank, pour fausses déclarations

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Auteur: Y B

Date de publication: 21/01/2014

 

La Commodity Futures Trading Commission a publié un communiqué de presse dans lequel elle annonce la condamnation d'Artem Obolensky, Président de la Russian Bank, pour fausses déclarations lors d'une enquête menée par ses services.

Selon la plainte déposée par la CFTC, M. Obolensky a fait sciemment des déclarations fausses et trompeuses au personnel de la CFTC le 13 octobre 2011 lors d'une enquête menée afin de régler des problèmes liés à des transactions entre plusieurs entités de ses sociétés sur des contrats d'options d'achat sur des Yens japonnais.

M. Obolensky aurait déclaré au personnel de la CFTC que les deux entités poursuivaient des stratégies différentes et qu'il s'agissait d'une pure coïncidence.

Artem Obolensky a accepté de régler une amende dont le montant s'élève à 250 000 dollars afin de régler les accusations de la CFTC.

Résumé :

The U.S. Commodity Futures Trading Commission (CFTC) today entered an Order requiring foreign national Artem Obolensky of Moscow, Russia, to pay a $250,000 civil monetary penalty for making false and misleading statements of material fact to CFTC staff in an interview during a CFTC Division of Enforcement investigation. The Order enforces the false statements provision of the Commodity Exchange Act (CEA), which was added by the Dodd-Frank Act.

Obolensky is President of a Russian bank and co-owner of a private investment fund located in Cyprus that both trade foreign currency futures and options on the Chicago Mercantile Exchange, according to the Order. The CFTC Order finds that Obolensky knowingly made false and misleading statements to CFTC staff on October 13, 2011, regarding a trade in March 2012 Japanese Yen call options contracts between these entities.

According to the Order, Obolensky said: “The two entities pursue different strategies. Pure coincidence that the trades crossed. Very isolated when viewed in the context of all of the trades the bank has placed in markets over the years.”

However, the Order finds that the two entities traded opposite each other more than 182 times and modified their orders repeatedly to ensure that they would match. The Order also finds that Obolensky made the trading decisions for the accounts that traded opposite each other so he knew that the trade CFTC staff asked him about was not a “pure coincidence” or “very isolated.”

CFTC Division of Enforcement Acting Director Gretchen Lowe commented: “Witnesses in CFTC investigations must tell the truth. If they do not, the CFTC will not hesitate to take action to enforce the Dodd-Frank’s prohibition against providing false or misleading information and impose sanctions.”

In addition to the $250,000 civil monetary penalty, the CFTC Order requires Obolenksy to cease and desist from violating the relevant provision of the CEA.

Consulter la plainte de la CFTC

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