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Ven. 24 janv. 2014 - CFTC - Condamnation du courtier New World Holdings à 50 000 dollars d'amende pour violation de la règle de tenue des dossiers.

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Auteur: Y B

Date de publication: 24/01/2014

 

La Commodity Futures Trading Commission a publié un communiqué de presse dans lequel elle annonce la condamnation de New World Holdings, un courtier basé dans l'Illinois, pour avoir violé la règle de tenue des dossiers.

Selon la plainte émise par la CFTC, à compter du 10 mars 2006, New World Holdings a créé un compte au nom de Idylic Solutions Pty Ltd et l'a présenté à la Futures Commission Merchant. En plus de cela, NWH a créé un certain nombre d'autres comptes auprès des mêmes personnes qui ont ouvert le compte d'Idylic. Selon la CFTC, plus de 21 millions de dollars ont été déposés sur l'ensemble des comptes ouverts par NWH sur la période observée.

NWH a échoué à conserver tous les documents commerciaux relatifs au compte d'Idylic et aux autres comptes communs. Elle n'a également pas respecté son devoir de conservation des documents relatifs aux opérations sur les commodity futures, les commodity options et les cash commodities pour une période de 5 ans comme le prévoit la loi.

New World Holdings a été condamné à 50 000 dollars d'amende.

Résumé :

The U.S. Commodity Futures Trading Commission (CFTC) obtained a federal court Order against Defendant New World Holdings, LLC (NWH) of Chicago, Illinois, requiring NWH to pay a $50,000 civil monetary penalty.

The Consent Order for Permanent Injunction, entered by U.S. District Court Judge Robert W. Gettleman of the Northern District of Illinois on January 8, 2014, also permanently prohibits NWH from violating the Commodity Exchange Act and CFTC Regulations, as charged in the Complaint filed against NWH and two other Defendants on July 22, 2010 (see CFTC Press Release 5861-10). NWH is registered with the CFTC as an Introducing Broker and Commodity Trading Advisor.

The Order finds that, beginning on or about March 10, 2006, NWH introduced an account in the name of Idylic Solutions Pty Ltd. (Idylic) to a Futures Commission Merchant. In addition to the Idylic account, NWH introduced a number of other accounts from the same individuals who opened the Idylic account, or associated with them, including but not limited to accounts in the name of Unifund, Ltd., 888 Management, Inc., Secured Bond, Ltd., and Sagacity, Ltd. (collectively referred to as the “Pooled Accounts”). Deposits into the Idylic account and the Pooled Accounts in the aggregate exceeded $21 million throughout the relevant period, according to the Order.

NWH failed to retain all of the business records related to the Idylic account and Pooled Accounts, relating to NWH’s business of dealing in commodity futures, commodity options, and cash commodities, including but not limited to emails that were prepared in the course of its business of dealing in commodity futures, and further failed to keep said records for a period of five years from the date thereof, according to the Order. 

Consulter la plainte de la CFTC

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