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Jeu. 30 janv. 2014 - CFTC - Condamnation de CTI Group, LLC, Cooper Trading, Stephen Craig Symons et James David Kline pour vente frauduleuse de systèmes de négociation automatisés

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Auteur: Y B

Date de publication: 30/01/2014

 

La Commodity Futures Trading Commission a publié un communiqué de presse dans lequel elle annonce la condamnation de CTI Group, LLC, Cooper Trading, Stephen Craig Symons et James David Kline à 29 millions de dollars d'amendes et restitutions pour des pratiques commerciales frauduleuses dans le cadre de la vente de deux systèmes de négociation automatisés, connus sous le nom de Boomer and Victory.

Selon la plainte déposée par la CFTC le 11 mai 2012, les défendeurs auraient sollicité de façon frauduleuse plusieurs de leurs clients afin qu'ils souscrivent au système de négociation automatisé "Boomer and Victory", système qui est utilisé par plus de 500 investisseurs pour effectuer des transactions sur des contrats à terme sur l'E-mini Standard and Poor’s 500 Stock Index.

CTI Group et de Cooper Trading devront payer une amende de 10 millions de dollars et devront restituer 10,175 millions de dollars à leurs clients. Symons écope quant à lui d'une amende de 4,5 millions de dollars et de 3,150 millions de dollars au titre de restitution. Enfin, Kline a été condamné à payer une amende de 1 million de dollars et devra restituer 275 000 dollars à ses clients floués. La CFTC impose également une interdiction d'enregistrement permanente auprès de ses services à l'encontre des défendeurs et leur interdit de violer les dispositions antifraudes du Commodity Exchange Act.

Résumé :

The U.S. Commodity Futures Trading Commission (CFTC) today announced that Judge Katherine Polk Failla of the U.S. District Court for the Southern District of New York entered a Consent Order for Permanent Injunction (Order) against Defendants CTI Group, LLC, a California limited liability company, Cooper Trading, a California corporation (collectively, CTI), Stephen Craig Symons of Corona del Mar, California, and James David Kline, who was a resident of Van Nuys, California, for fraudulent sales practices in connection with the sale of two automated trading systems (Trading Systems), known as Boomer and Victory.

The court’s Order stems from a CFTC Complaint filed on May 11, 2012, that charged the Defendants with the fraudulent solicitation of clients to subscribe to the Boomer and Victory Trading Systems, which were used by clients to trade E-mini Standard and Poor’s 500 Stock Index futures contracts in managed accounts (see CFTC Press Release 6266-12 and Complaint).

The Order, entered on January 22, 2014, requires Defendants CTI Group and Cooper Trading to pay $10.175 million in disgorgement and a $10 million civil monetary penalty, Symons to pay over $3.150 million in disgorgement and a $4.5 million civil monetary penalty, and Kline to pay over $275,000 in disgorgement and a $1 million civil monetary penalty. The Order further imposes permanent trading and registration bans on the Defendants and prohibits them from violating the anti-fraud and disclosure provisions of the Commodity Exchange Act (CEA) and CFTC regulations, as charged.

Consulter la plainte de la CFTC

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