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Ven. 07 févr. 2014 - CFTC - Condamnation de Thomas L. Hampton pour émission de faux relevés de compte et CPO non enregistré

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Auteur: Y B

Date de publication: 07/02/2014

 

La Commodity Futures Trading Commission a publié un communiqué de presse dans lequel elle annonce la condamnation de Thomas L. Hampton pour avoir émis de faux relevés de compte et pour ne pas s'être enregistré en tant que Commodity Pool Operator auprès des autorités compétentes.

Selon la plainte émise par la CFTC, entre les mois de septembre 2010 et septembre 2011, le défendeur a, tout en agissant en tant que CPO, exploité Hampton Capital Markets, LLC, une société à responsabilité limitée basée en Arizona, et qui lui servait de fonds de contrat à terme géré. Hampton aurait sollicité environ 5,2 millions de dollars auprès de 72 personnes pour investir dans son pool dans des contrats à terme sur marchandises, dont des contrats futures E-mini S&P 500 et des des contrats futures  E-mini Dow, ainsi que des titres-produits indiciels.

La CFTC constate également qu’Hampton a menti à ses investisseurs en émettant de faux relevés de compte dans lesquels son pool générait des profits commerciaux importants, alors qu’en réalité il entrainait des pertes nettes pratiquement tous les mois.

Thomas L. Hampton a été condamné à payer une amende dont le montant s'élève à 1,5 million de dollars et a été définitivement exclu de toute activité liée aux commodities.

Dans une affaire criminelle liée, Hampton a été condamné à 30 mois de prison et à verser plus de 4,8 millions de dollars en dédommagement

Résumé :

The U.S. Commodity Futures Trading Commission (CFTC) today announced that Judge H. Russel Holland of the U.S. District Court for the District of Arizona entered an Order of final judgment by default and permanent injunction against Defendant Thomas L. Hampton of Scottsdale, Arizona. The Order requires Hampton to pay a $1.5 million civil monetary penalty, imposes permanent trading and registration bans on him, and prohibits him from violating the Commodity Exchange Act (CEA), as charged. Hampton has never been registered with the CFTC.

The Order, entered on January 23, 2014, stems from a CFTC Complaint filed on June 11, 2013, charging Hampton with acting as an unregistered Commodity Pool Operator (CPO) and issuing false account statements in violation of the CEA (see CFTC Press Release 6609-13, June 12, 2013).

The Order finds that, from approximately September 2010 through at least September 2011, Hampton, while acting as an unregistered CPO, operated Hampton Capital Markets, LLC, an Arizona limited liability company, as a commodity pool. The Order finds that Hampton solicited approximately $5.2 million from at least 72 pool participants to invest in the pool for the purpose of trading commodity futures contracts, including E-mini S&P 500 futures contracts and E-mini Dow futures contracts, as well as securities-based index products. The Order also finds that Hampton defrauded pool participants by issuing false account statements that represented that the pool was generating significant trading profits, when, in fact, Hampton’s actual trading in the HCM Pool accounts resulted in net losses virtually every month.

Consulter la plainte de la CFTC

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