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Mer. 19 févr. 2014 - Condamnation de Michael Anthony Jenkins et d'Harbor Light Asset Management pour avoir mis en place une chaîne de Ponzi

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Auteur: Y B

Date de publication: 19/02/2014

 

La Commodity Futures Trading Commission a publié un communiqué de presse dans lequel elle annonce la condamnation de Michael Anthony Jenkins et de son entreprise, Harbor Light Asset Management, à plus de 5,2 millions de dollars d'amende pour des fraudes relatives à des sollicitations et des détournements de fonds dans une chaîne de Ponzi.

Condamnation de Michael Anthony Jenkins et de son entreprise, Harbor Light Asset Management, à plus de 5,2 millions de dollars d'amende pour des fraudes relatives à des sollicitations et des détournements de fonds dans une chaîne de Ponzi

Selon la plainte déposée par la CFTC le 20 novembre 2012, Michael Anthony Jenkins et son entreprise Harbor Light Asset Management ont mis en place et exploité une chaîne de Ponzi dans laquelle ils ont frauduleusement sollicité plus de 1,79 million de dollars auprès de 377 personnes, principalement en Caroline du Nord. Michael Anthony Jenkin aurait trompé ses investisseurs en créant de faux documents (bénéfices exagérés, relevés de compte, etc.) relatifs à des transactions fictives sur des contrats à terme E-mini. La CFTC tient également à signaler que les défendeurs ne se sont jamais inscrits auprès de ses services en tant que Futures Commission Merchant.

Michael Anthony Jenkins et son entreprise devront conjointement verser un dédommagement de 1 301 406 dollars et écopent d'une amende civile de 3 904 219 dollars. Le décret impose également une interdiction d'enregistrement permanente à l'encontre des défendeurs.

Résumé :

The U.S. Commodity Futures Trading Commission (CFTC) today announced that Judge James C. Fox of the U.S. District Court for the Eastern District of North Carolina entered an Order for a permanent injunction against Defendants Harbor Light Asset Management, LLC (HLAM) and its President and owner, Michael Anthony Jenkins, both of Raleigh, North Carolina. The Order requires HLAM and Jenkins jointly to pay restitution totaling $1,301,406.60 and a civil monetary penalty of $3,904,219.80. The Order also imposes permanent trading and registration bans against the Defendants and prohibits them from violating the Commodity Exchange Act and CFTC Regulations, as charged.

The Order stems from a CFTC Complaint filed on November 20, 2012 (see CFTC Press Release 6422-12, November 23, 2012), charging HLAM and Jenkins with operating a Ponzi scheme and fraudulently soliciting at least $1.79 million from approximately 377 persons, primarily in North Carolina, in connection with the scheme.

The Order finds that the Defendants made use of an HLAM Investment Agreement to falsely represent to HLAM Investors that their investment funds were used solely for investment in E-mini futures and that the funds would be wired to a specific trading account. To cover up and further the fraud, Jenkins sent spreadsheets and statements that reported false trades, profits, and inflated the value of HLAM’s investments. In addition, the Order finds that Jenkins acted within the scope of his employment by HLAM and committed embezzlement and failed to register with the CFTC as a Futures Commission Merchant.

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