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Mar. 04 mars 2014 - CFTC - Condamnation de Susan G. Davis, David E. Howard II et de Joseph Burgos pour sollicitation frauduleuse de comptes de trading gérés en devises étrangères

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Auteur: Y B

Date de publication: 04/03/2014

 

La Commodity Futures Trading Commission a publié un communiqué de presse dans lequel elle annonce la condamnation de Susan G. Davis, David E. Howard II et de Joseph Burgos pour sollicitation fraudul

Les défendeurs, traders et dirigeants de Forex Capital Trading Group, Forex Capital Trading Partners, Highland Stone Capital Management, des entreprises investissant dans des devises étrangères, ont frauduleusement sollicité 106 investisseurs qui ont investi près de 2,9 millions de dollars dans le commerce de devises (forex) à travers plusieurs comptes qu'ils détenaient.

Afin de convaincre les investisseurs à leur confier leurs fonds, les deux courtiers ont mis en ligne un site internet dans lequel ils se vantaient de réaliser de très importants profits depuis plusieurs années (51,94% en 2010), alors qu'en réalité ils avaient fait perdre à leurs clients plus de 1,2 million de dollars en 2010. En fin de compte, leurs clients ont fini par perdre plus de 93% du capital global investi.

La Cour a également constaté que les défendeurs ont distribué à leurs investisseurs de faux relevés de compte dans lesquels les transactions qu'ils effectuaient étaient très profitables.

Enfin, la CFTC signale que les défendeurs n'étaient pas inscrits auprès de ses services pour effectuer ce type de transactions.

Les défendeurs devront s'acquiter d'une amende de 907 600 dollars.

Résumé :

The court’s Orders, entered on February 26, 2014, stem from a CFTC anti-fraud enforcement action filed on July 27, 2011 against Forex Capital Trading Group, Inc. (Forex Group) and Forex Capital Trading Partners, Inc. (Forex Partners), both of New York, N.Y., and Highland Stone Capital Management, L.L.C. (Highland Stone) of Rutherford, N.J., and Davis and Howard, principals of Forex Group and Forex Partners, and Burgos, principal of Highland Stone (see CFTC Press Release 6083-11). The court entered a default judgment against the three companies on November 30, 2012, which ordered them to pay $450,764 for the benefit of defrauded customers and assessed a civil monetary penalty against them of three times that amount, $1,352,293 (see CFTC Press Release 6444-12).

The court’s Orders find that Davis, Howard, and Burgos fraudulently solicited 106 customers, who invested almost $2.9 million to trade foreign currency (forex) through accounts that the Defendants managed at one of two foreign retail forex dealers. In soliciting customers, Defendants falsely claimed on their websites and elsewhere that profits had been made for their customers for a period of several years, including, for example, a false reported gain of 51.94 percent in 2010 when, in fact, their customers lost more than $1.2 million that year. In the end, their customers ended up losing more than 93 percent of their overall invested principal through forex trading, according to the Orders. The court’s Orders also find that the Defendants distributed falsified account statements showing profitable trading to prospective customers. In addition, the court found that Davis, Howard, and Burgos acted in capacities requiring registration with the CFTC, but were not registered.

Consulter le communiqué

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