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Mer. 24 sept. 2014 - CFTC - Condamnation de Sean F. McCabe et de sa société WorldPMX, Inc. pour des transactions hors bourse illégales sur des métaux précieux

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Auteur: Y B

Date de publication: 24/09/2014

 

La Commodity Futures Trading Commission a publié un communiqué de presse dans lequel elle annonce avoir la condamnation de Sean F. McCabe et de sa société WorldPMX, Inc., pour avoir effectué des transactions hors bourse illégales sur des métaux précieux et pour avoir fait fonctionner WorldPMX comme un Futures Commission Merchant (FCM) non enregistré.

Selon la plainte déposée par la CFTC, WorldPMX a, entre les mois de mars 2012 et février 2013, sollicité et accepté au moins 2,4 millions de dollars de la part de clients de détail pour financer des opérations dans les métaux précieux, comme l'or, l'argent et le platine, alors qu'il n'était pas enregistré auprès de la CFTC en tant que FCM

La CFTC exige de McCabe et de WorldPMX qu'ils versent un dédommagement dont le montant total est de 1,05 million de dollars. Le montant de l'amende civile s'élève quant à lui à 140 000 dollars. En outre, le décret impose une interdiction d'inscription et de négociation permanente à l'encontre des accusés.

Résumé :

The U.S. Commodity Futures Trading Commission (CFTC) today announced that it entered an Order filing and simultaneously settling charges against Sean F. McCabe, a resident of Sunny Isles, Florida, and his company, WorldPMX, Inc. (WorldPMX), for engaging in illegal, off-exchange precious metals transactions and for operating WorldPMX as an unregistered Futures Commission Merchant (FCM). The CFTC Order requires McCabe and WorldPMX jointly to pay restitution totaling $1,048,807 and a civil monetary penalty of $140,000. In addition, the Order imposes permanent registration and trading bans on McCabe and WorldPMX.

The Order finds that from at least March 2012 to February 2013, WorldPMX solicited and accepted at least $2.4 million from retail customers to engage in financed transactions in precious metals, such as gold, silver, and platinum. The Order further finds that McCabe solicited customers directly and supervised other telemarketers involved in solicitation. According to the Order, WorldPMX would contact AmeriFirst Management LLC (AmeriFirst) to execute the customers’ buy or sell orders, and then confirmed the execution of the transactions to the customers. In connection with those financed precious metals transactions, WorldPMX accepted money from or extended credit to its customers to margin, guarantee, or secure trades when it was not registered with the CFTC as an FCM, according to the Order.

Consulter le communiqué de presse

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