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Lun. 08 déc. 2014 - CFTC - Condamnation de Gold Distributors, Inc. pour transactions illégales hors bourse

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Auteur: Y B

Date de publication: 08/12/2014

 

La Commodity Futures Trading Commission a publié un communiqué de presse dans lequel elle annonce avoir la condamnation de Gold Distributors, Inc. et de son unique propriétaire Jordan Cain, pour s'être engagé dans des  transactions hors bourse illégales sur des métaux précieux avec des clients de détail sur  la base d'un effet de levier, sur marge ou de base financé.

Selon la plainte déposée par la CFTC, le défendeur a entre les mois de janvier 2012 et février 2013 offert de conclure et confirmé l'exécution de transactions d'or et d'argent financées avec des personnes qui n’étaient pas éligibles avec les conditions imposées par la CEA.

Les défendeurs ont été condamnés à verser un dédommagement d'un montant de 337 266 dollars et écopent d'une amende civile dont le montant s'élève à 1 011 800 dollars. Le décret impose également une interdiction de négociation permanente, de sollicitation, et d'enregistrement à l'encontre des défendeurs.

Résumé :

The U.S. Commodity Futures Trading Commission (CFTC) today announced that Judge William J. Zloch of the U.S. District Court for the Southern District of Florida entered an Order of default judgment against Defendants Gold Distributors, Inc. (GDI) of Hallandale Beach, Florida, and its sole owner Jordan Cain of Miami, Florida. The Order requires the Defendants to pay restitution in the amount of $337,266 and a civil monetary penalty of $1,011,800. The Order also imposes permanent trading, solicitation, and registration bans against the Defendants and prohibits them from violating provisions of the Commodity Exchange Act (CEA), as charged.

The Order, entered on November 24, 2014, stems from a CFTC Complaint filed on March 19, 2014, that charged the Defendants with engaging in illegal, off-exchange transactions in precious metals with retail customers on a leveraged, margined, or financed basis (see CFTC Press Release 6884-14).

Specifically, the Order finds that between January 2012 and February 2013, the Defendants offered to enter into, executed, and confirmed the execution of financed gold and silver transactions with persons who were not eligible contract participants as defined by the CEA. The Order further finds that the Defendants introduced 27 customers to AmeriFirst Management, LLC (AmeriFirst), a precious metals wholesaler and clearing firm that financed and purported to confirm the execution of customer precious metals transactions. The Defendants transferred at least $797,577 to AmeriFirst for the purchase of precious metals and received commissions and fees totaling at least $337,266 for the retail financed precious metals transactions executed through AmeriFirst, according to the Order. The Order also finds that Cain was liable, as GDI’s controlling person, for GDI’s violations of the CEA.

Consulter le communiqué de presse

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