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Mer. 26 avr. 2017 - La SEC inculpe un courtier (broker) pour avoir vendu des produits trop risqués et inappropriés à certains clients

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Auteur: DB

Date de publication: 26/04/2017

 

La Securities and Exchange Commission ( SEC) vient d'inculper un ancien courtier ( broker) pour avoir vendu, sciemment ou imprudemment, des produits de placements inappropriès auprès de 5 clients et d'avoir détourné plus de 170.000 euros du compte d'un de ses clients.

La plainte de la SEC montre que le courtier a  plusieurs fois vendus   à des clients peu sophistiqués, avec une expérience d'investissement limitée  ou nulle et des revenus modestes,  des placements inadéquats avec des niveaux de valeur nette excessifs et à un degrè important de volatilité et de risque.

En un peu plus d'un an, le courtier aura vendu 179  Exchange Traded Funds ( ETF) et Echange Traded Notes (ETN) , des produits que la SEC considère intrinséquement risqués, complexes et volatiles, et qui doivent être réservés aux clients très informés et disposant d'importants moyens.  

 

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