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Date de publication: 19 mars 2019
Auteur: DB
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La Financial Conduct Authority (FCA) a condamné a une amende de pour plus de 27 millions de £ la banque UBS en raison de manquements  concernant 135,8 millions de transactions enregistrées entre novembre 2017 et mai 2017. La FCA, à cette occasion, rappelle que les entreprises doivent disposer de systèmes et de contrôles appropriés pour identifier quelles transactions elle ont effectuées, sur quels marchés, à quel prix, en quelle quantité et avec qui. 

Pour la FCA, une surveillance efficace du marché repose sur la déclaration complète, exacte et opportune des transactions. Ces informations sont indispensables pour une bonne supervision, note-t-elle, tout particulièrement pour identifier les cas potentiels d'abus de marché et lutter contre la criminalité financière. UBS, poursuit l'autorité de contrôle britannique, n'a ainsi pas veillé à fournir des informations complètes et exactes et n'a pas donc pas pris toutes les précautions raisonnables pour organiser et contrôler ses affaires de manière responsable et efficace en ce qui concerne le suivi de ses transactions.

 

 

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