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Date de publication: 25 oct. 2019
Auteur: DB
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La Financial Industry Regulatory Authority (FINRA)  a annoncé  qu’elle avait infligé  une amende de 15 millions de dollars à BNP Paribas Securities Corp. et BNP Paribas Prime Brokerage. Inc, dans le cadre du programme de lutte contre le blanchiment d'argent et les défaillances en matière de supervision impliquant des dépôts et des reventes d'actions à faible valeur  (Penny stock) , ainsi que des virements électroniques, sur une période de quatre ans.

La FINRA a constaté qu'entre février 2013 et mars 2017, malgré ses activités penny stock, la BNP n'a pas élaboré et mis en œuvre un programme écrit de lutte contre le blanchiment d'argent qui pourrait raisonnablement permettre de détecter et de signaler les transactions potentiellement suspectes.

Dans le cadre de ce règlement, la FINRA a également demandé à la BNP de certifier, dans un délai de 90 jours, que ses procédures sont raisonnablement conçues pour assurer la conformité dans ces domaines.

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