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Actualité

Nous sélectionnons chaque jour les news que nous estimons importantes pour pouvoir suivre les points suivants :

Date de publication: 26 mars 2019
Auteur: DB
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La Securities and Exchange Commission (SEC) vient d'annoncer que Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith devrait payer plus de 8 millions de $ pour régler les accusations de traitement abusif  de dépôts américains (American Depository Receipts-ADR) "pré-publiés". 

Les ADR- titres américains représentant des actions étrangères- exigent la conservation d'un nombre correspondant d'actions étrangères par une banque dépositaire. La pratique de la pré-publication permet d'émettre des ADR sans dépôt d'actions étrangères , à condition que les courtiers les recevant aient un accord avec une banque dépositaire et que le courtier ou son client détienne le nombre d'actions étrangères correspondant au nombre d'actions que représente l'ADR. 

L'ordonnance de la SEC a conclu que Merrill Lynch avait emprunté des ADR pré-livrés à d'autres courtiers alors que la banque aurait dû savoir que ces courtiers-des intermédiaires qui avaient obtenu des ADR auprès des dépositaires- ne détenaient pas les actions étrangères nécessaires pour couvrir ces ADR. 

De telles pratiques, poursuit la SEC, ont eu pour effet de gonfler le nombre total de titres négociables d'un émetteur étranger, ce qui a entraîne des pratiques abusives telles que des ventes à découvert inappropriées et des arbitrages de dividendes qui n'auraient pas dû se produire. L'ordonnance conte Merrill Lynch a donc conclu que les politiques et procédures de supervision de la banque n'avaient pas empêché, ni détecté les violations des lois sur les valeurs mobilières relatives à l'emprunt d'ADR  pré-publiés auprès de ces intermédiaires. 

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Date de publication: 26 mars 2019
Auteur: DB
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L’Autorité des marchés financiers (AMF) a publié sa décision du 5 mars 2019 relative aux modifications du Livre I des règles harmonisées d’Euronext Paris S.A. concernant, d’une part, la reformulation de la clause d’exclusion de responsabilité d’Euronext, et d’autre part, les règles d’admission des émetteurs L’Autorité des marchés financiers, Vu le code monétaire et financier, et notamment l’article L. 421-10;

Vu le règlement général de l’Autorité des marchés financiers, le régulateur a décidé  (Article 1)  l’approbation  les modifications des règles de fonctionnement d’Euronext Paris, telles qu’annexée à sa  décision du 5 mars et  présentée dans le document de référence.  Ces modifications   entreront en vigueur à la date déterminée par Euronext Paris S.A.

Article 2 : La présente décision sera notifiée à Euronext Paris S.A. et publiée sur le site Internet de l’Autorité des marchés financiers.

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Date de publication: 25 mars 2019
Auteur: DB
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L'Autorité des marchés financiers (AMF)  vient de mettre  en garde le public contre les activités du site internet www.parel-gestion.net, qui propose des investissements sans y être autorisé et utilise frauduleusement le nom de l’entreprise d’investissement Parel SA, précise le régulateur.  Le site internet www.parel-gestion.net propose aux particuliers d’investir notamment dans les métaux précieux.

Or, cette offre soumise au régime de l’intermédiation en biens divers ne dispose pas d’un numéro d’enregistrement délivré par l’AMF. En outre, le site usurpe le nom de l’entreprise d’investissement Parel SA, affirme l'AMF. 

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Date de publication: 25 mars 2019
Auteur: DB
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L'Autorité européenne des marchés financiers (ESMA) qui exerce son autorité  de surveillance sur les référentiels centraux (Trade repositories-TR), a enregistré la société UnaVista TRADEcho B.V, en tant que référentiel central au titre du règlement EMIR à compter du 25 mars 2019. UnaVista TRADEcho est basé aux Pays-Bas et couvrira les classes d'actifs dérivés suivantes: produits de base, crédit, devises, actions et taux d'intérêt.

Cette inscription, précise l'ESMA, fait partie de la problématique du London Stock Exchange dans la perspective d'un Brexit sans accord. Dans ce scénario, le TR du groupe basé au RU ( UneVista Limited) cessera d'être enregisté auprès de l'ESMA et UnaVista Tradecho B.V sera le TR du groupe opérant dans l'UE 27.

Rappelons que les RT sont des entreprises commerciales qui collectent et conservent de manière centralisée les enregistrements des contrats de dérivés qui leur sont déclarés. L'enregistrement d'un TR signifie donc que celui-ci peut être utilisé par une contrepartie à une transaction sur produit dérivé pour s'acquitter de ses obligations en matière de déclaration des opérations en vertu du règlement EMIR.

Pour être enregistrée en tant que TR, une entreprise doit pouvoir démontrer à l'ESMA qu'elle peut se conformer aux exigences du règlement EMIR , notamment en ce qui concerne: la fiabilité opérationnelles, la sauvegarde et enregistrement  et la transparence et la disponibilité des données. 

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Date de publication: 22 mars 2019
Auteur:
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L'Autorité européenne des marchés financiers (ESMA) a mis à jour le registre public des contrats dérivés soumis à l'obligation de négociation en vertu du règlement sur les marchés d'instruments financiers (MiFIR). Cette mise à jour fait suite à l'autorisation d'entités supplémentaires lorsque les catégories de dérivés soumises à l'obligation de négociation sont valables pour la négociation.Les plateformes de négociation récemment autorisées sont situées en France et aux Pays-Bas. 

Par ailleurs, comme précédemment annoncé, l'ESMA souligne que plusieurs plateformes de négociation britanniques proposant des produits dérivés soumis à l'obligation de négociation ont crée ou sont en train de créer de nouvelles plateformes dans l'UE 27, avec la même offre de produits que dans le RU. L'ESMA précise qu'elle a l'intention de mettre à jourà nouveau le registre dès que possible après que ces entités auront reçues l'autorisation d'opérer de la part de leur autorité compétente nationale. Rappelons que le registre fournit aux opérateurs du marché des éclaircissements sur l'application de l'obligation de négociation au titre de MiFIR et plus particulièrement sur les points suivants:

- les catégories de produits dérivés soumises à l'obligation de négociation;

-les plateformes de négociation sur lesquelles ces dérivés peuvent être négociés;

-les dates auxquelles l'obligation prend effet par catégories de contrepartie

 

 

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Date de publication: 21 mars 2019
Auteur: DB
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L'Autorité bancaire européenne (EBA)  a publié deux rapports qui mesurent l'impact de la mise en oeuvre de la finalisation des réformes de Bâle III et le suivi de la mise en oeuvre actuelle des mesures de liquidité dans l'UE. Le rapport de l'EBA sur Bâle III prévoit une évaluation préliminaire de l'impact du train de réformes de Bâle sur les banques de l'UE, en vue de  sa pleine mise en oeuvre. Le rapport sur les mesures de liquidité suit et évalue les exigences de couverture de liquidité actuellement en vigueur dans l'UE. 

Dans l'ensemble, les analyses de l'EBA estiment que les réformes de Bâle III, une fois pleinement mises en oeuvre, devraient déterminer une augmentation moyenne de plus de 19% du capital mimum requis des banques de l'UE. Le ratio de couverture des liquidités (Liquidity coverage ratio-LCR) des banques européennes, qui a été intégralement mis en oeuvre en janvier 2018, était d'environ 146% en moyenne en juin 2018, nettement au dessus du seuil minimal de 100%, souligne l'EBA qui relève, cependant, que certains établissements ont signalé des insuffisances dans leur LCR global. 

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Date de publication: 21 mars 2019
Auteur: DB
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La Banque centrale européenne (BCE) a retiré sa recommandation de modifier l'article 22 du protocole sur les statuts du système européen de banques centrales et de la BCE, concernant l'extension de sa compétence juridique en matière de compensation et de systèmes de paiement aux contreparties centrales (CCP).

Le projet de modification du texte de l'article 22 résultant des discussions entre le parlement européen, le conseil et la commission  ne répond pas aux objectifs qui ont inspiré la proposition  de la BCE, a fait savoir unanimement le conseil des gouverneurs.

La BCE, toutefois, fait savoir qu'elle n'envisage pas, pour autant, le retrait de sa recommandation visant à empêcher l'adoption du réglement EMIR (European market infrastructure Regulation) modifié, dont l'objectif est de renforcer le cadre réglementaire des contreparties centrales, en particulier celles des pays tiers. La BCE souhaite rendre ce cadre plus rigoureux pour les CCP revêtant une importance systémique essentielle pour l'UE. Dans le cadre de son mandat, la Banque centrale européenne se dit prête à contribuer à sa mise en oeuvre.  

 

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Date de publication: 20 mars 2019
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L'Autorité bancaire européenne (EBA) vient de publier un guide méthodologique actualisé sur la manière d'appliquer les indicateurs de risque et les outils d'analyse détaillés de risque. Ce guide, qui décrit le mode  de calcul des indicateurs de risques dans les publications de l'EBA, permet aux autorités compétentes et aux utilisateurs de données de l'EBA d'interpréter de manière cohérente les données bancaires clés lors de l'évaluation du risque, précise l'institution bancaire européenne.

Cette mise a jour, note cette dernière, comprend des indicateurs supplémentaires basés sur l'information IFRS 9, ainsi que d'autres indicateurs permettant de mieux comprendre la rentabilité des établissements financiers, l’exposition à des contreparties souveraines et les exigences de fonds propres pour risque opérationnel, entre autres. Ce guide mise à jour est basé sur le référentiel EBA, version 2.8, applicable à partir de décembre 2018.  

 

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Date de publication: 20 mars 2019
Auteur: DB
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Dans une décision en date du 13 mars 2019, la Commission des sanction de l’Autorité des marchés financiers (AMF) a infligé des sanction financières à deux cadres du groupe Zodiac Aerospace. L’un a subi une sanction de 350 000 euros et l’autre, une sanction de 180 000 euros. Il était reproché aux mis en cause d’avoir cédé en février 2016 des titres Zodiac Aerospace alors qu’ils détenaient l’information privilégiée relative à la très forte dégradation du résultat opérationnel courant de la branche Sièges de ce groupe, compte tenu du poids de l’activité Sièges au sein de celui-ci et de son impact sur la marge opérationnelle du groupe pour l’exercice 2015-2016, commente l’AMF.

La Commission des sanctions a d’abord considéré que cette information revêtait, au 12 février 2016, date à laquelle les résultats préliminaires du groupe Zodiac arrêtés à fin janvier 2016 venaient d’être calculés par ses équipes consolidation, les caractéristiques d’une information privilégiée. En effet, elle était à cette date précise, non publique et susceptible d’avoir une influence sensible sur le cours du titre Zodiac Aerospace.

Après avoir examiné les fonctions exercées par les mis en cause à l’époque des faits, la Commission a considéré qu’ils avaient tous deux accès aux informations nécessaires et disposaient des compétences suffisantes pour que soit caractérisée à leur égard la détention de l’information privilégiée, dans chacune de ses trois composantes. Enfin, les mis en cause ayant tous deux la qualité d’initié primaire compte tenu de leurs fonctions au sein du groupe, ils étaient présumés avoir fait une utilisation indue de l’information privilégiée.

Or, la Commission a estimé qu’aucun des éléments avancés par ces derniers pour justifier la cession de leurs titres n’emportait renversement de cette présomption, ni ne constituait un motif impérieux propre à les exonérer de leur responsabilité. Cette décision, a précisé l’AMF, peut faire l’objet d’un recours.

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Date de publication: 19 mars 2019
Auteur: DB
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L'Autorité européenne des marchés financiers (ESMA) vient de communiquer les résultats des calculs annuels de transparence des seuils des obligations à grande échelle ( large in scale-LIS)  et de la taille spécifique aux instruments ( Size specific to the instruments- SSTI). 

Ces résultats, précise l'ESMA, sont publiés par type d'obligations au format Excel dans le registre des calculs annuels de transparence pour les instruments autres que des capitaux propres.

Les résultat, sur la base de la norme  ISIN (International Securities Identification Number)n seront publiés via le systéme de transparence des instruments financiers (Financial instruments transparency system- FITRS)  dans des fichiers XML (Extensible Markup Language) et via l'interface web du registre, disponible à partir du 30 avril,  précise l'ESMA. 

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Date de publication: 19 mars 2019
Auteur: DB
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La Financial Conduct Authority (FCA) a condamné a une amende de pour plus de 27 millions de £ la banque UBS en raison de manquements  concernant 135,8 millions de transactions enregistrées entre novembre 2017 et mai 2017. La FCA, à cette occasion, rappelle que les entreprises doivent disposer de systèmes et de contrôles appropriés pour identifier quelles transactions elle ont effectuées, sur quels marchés, à quel prix, en quelle quantité et avec qui. 

Pour la FCA, une surveillance efficace du marché repose sur la déclaration complète, exacte et opportune des transactions. Ces informations sont indispensables pour une bonne supervision, note-t-elle, tout particulièrement pour identifier les cas potentiels d'abus de marché et lutter contre la criminalité financière. UBS, poursuit l'autorité de contrôle britannique, n'a ainsi pas veillé à fournir des informations complètes et exactes et n'a pas donc pas pris toutes les précautions raisonnables pour organiser et contrôler ses affaires de manière responsable et efficace en ce qui concerne le suivi de ses transactions.

 

 

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Date de publication: 18 mars 2019
Auteur: DB
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L'Autorité européenne des marché financiers (ESMA) a fait une déclaration publique pour exposer les implications du Brexit pour les agences de notation de crédit basées aux RU. Si ce dernier quitte l'UE sans un accord  de retrait, les agences de notation basées au RU ne satisferont plus aux conditions d'inscription de l'ESMA, note cette dernière, et, en conséquence, leur inscription seront retirées, leur statut deviendra alors celui relevant de pays tiers, hors UE. 

Dans ce cas, commente l'ESMA, les notations de crédit en cours des agences basées au RU ne pourront continuer à être utilisées à des fins réglementaires dans l'UE que si elles sont approuvées   par une agence de notation située dans un état membre de l'UE. 

Dans le cadre des mesures nécessaires pour réduire le risque de rupture brutale dans un scénario de sortie sans accord, les agences de notation basées au RU, lors des deux dernières années, on transféré leurs activités commerciales et de notation à des agences existantes dans l'UE 27, ou, dans certains, en ont crée une nouvelle dans un de ces pays, précise l'ESMA. Cette dernière ajoute que dans le cas d'un Brexit sans accord, les conditions de validation de notes de crédit des agences basées dans le RU, seront les même que celles des pays tiers. 

 

 

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Date de publication: 18 mars 2019
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La société Beyond Ratings est basée à Paris et a vocation à émettre des notations souveraines  et des notes de finances publiques. L'enregistrement, précise l'Autorité européenne des marchés financiers (ESMA) prend effet à compter du 18 mars. Rappelons que le règlement relatif aux agences de notation vise à garantir que les notations de crédit émises dans l'UE respectent les normes minimales de qualité , de transparence et d'indépendance en prévoyant que seules les sociétés enregistrées auprès de l'ESMA peuvent légalement émettre des notations de crédit pouvant être utilisées à des fins réglementaires par les établissements de crédit; les entreprises d'investissement, les entreprises d'assurance et de réassurance, les institutions de retraites,   les sociétés de gestion, les sociétés d'investissement , les gestionnaires de fonds alternatifs et les contreparties centrales. Le règlement de l'ESMA couvre notamment:

- la gouvernance des agences de notation et la gestion des conflits d'intérêt;

- l'élaboration et l'application de méthodes d'évaluation du risque crédit;

- la divulgation d'informations à l'ESMA et aux participants du marché.

Une fois enregistrée, les agences de notation sont soumises au contrôle et à la surveillance continue de l'ESMA pour s'assurer qu'elles continuent de remplir les conditions d'inscription. L'ESMA peut imposer les sanctions et des pénalités lorsqu'elle juge qu'une agence de notation n'a pas rempli ses obligations en vertu du règlement de cette dernière. 

Le nombre total d'agences de notation enregistré dans l'UE  s'élève à 28. Sur ces 28 agences, 4 opèrent en structure de groupe représentant 19 entités juridiques dans l'UE, soit un nombre total d'agences de 43. 

 

 

 

 

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Date de publication: 15 mars 2019
Auteur: DB
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L’Autorité des marchés financiers (AMF) vient de mettre en garde le public contre les activités de la société PORTO IMMO SCPI qui incite les épargnants, en s’appuyant sur son site internet www.porto-immo.com, à investir dans la société civile de placement immobilier (SCPI) du même nom sans autorisation. La société PORTO IMMO SCPI ne dispose d’aucun des statuts légaux l’autorisant à proposer aux investisseurs sur le territoire français de souscrire à des parts de SCPI, précise l’AMF.

Cette dernière recommande donc aux investisseurs de ne pas donner suite aux sollicitations des personnes se réclamant de cette société et de ne pas les relayer auprès de tiers, sous quelque forme que ce soit.

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Date de publication: 15 mars 2019
Auteur: DB
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Le législateur suisse a créé au 1er janvier 2019 une nouvelle catégorie d'autorisation, l’autorisation dite «Fintech». En conséquence, l’Autorité fédérale des marchés financiers (FINMA)  complète les exigences définies en matière d'audit prudentiel pour les entreprises appartenant à cette nouvelle catégorie dans sa circulaire sur les activités d'audit. Les exigences posées aux entreprises Fintech se fondent sur les activités d'audit déjà établies pour les banques et les négociants en valeurs mobilières mais en appliquant une étendue d’audit réduite pour les établissements concernés ainsi qu’une obligation d’établir des rapports simplifiée mais davantage concentrée sur les risques spécifiques des modèles d'affaires Fintech.

Par ailleurs, Le Conseil fédéral a adapté au 1er avril 2019 les dispositions sur le «bac à sable». Rappelons que le terme « bac à sable », de l’anglais « sandbox »  désigne, en sécurité informatique, un mécanisme utilisé pour diminuer les risques, pour un système d'exploitation, lors de l'exécution d'un logiciel. Dans l'univers du Web, le terme évoque l'environnement qui permet de tester des logiciels ou des sites Web, en empêchant toute interaction de logiciels malveillants externes, de pirates, de ressources système ou d'autres applications avec l'application protégée.

Il est ainsi possible, dans le cadre du bac à sable, de placer les dépôts acceptés jusqu’à un seuil maximal d’un million de francs. Les opérations dites d’intérêts sont toutefois interdites; elles restent exclusivement réservées aux banques. La FINMA présente son interprétation du concept d’opération d’intérêts en adaptant la circulaire «Dépôts du public auprès d’établissements non bancaires». La sécurité juridique s’en trouve améliorée pour les personnes souhaitant à l'avenir utiliser ce bac à sable, précise la FINMA.

Ces nouveautés, commente la FINMA, requièrent que sa pratique de surveillance soit adaptée. C'est pourquoi l’autorité de surveillance ouvre une audition sur les circulaires 2008/3 «Dépôts du public auprès d'établissements non bancaires» et 2013/3 «Activités d’audit». L’audition dure jusqu’au 15 mai 2019. Les circulaires partiellement révisées doivent entrer en vigueur à l'automne 2019.

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Date de publication: 14 mars 2019
Auteur: DB
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La Financial Conduct Authority (FCA) a fait savoir qu'elle avait mis au point un ensemble de mesures visant à aider les consommateurs qui investissent via des plateformes d'investissement a trouver et choisir plus facilement les solutions les plus avantageuses pour eux. Ce package présenté dans le rapport final de son étude de marché sur les plateformes d'investissement , comprend les règles proposées par la FCA et le relevé des actions entreprises par le secteur financier. 

Globalement, la FCA, constate que si la concurrence fonctionne bien, certains consommateurs, cependant, peuvent avoir du mal à bien faire leurs choix et à bouger vers une plateforme qui corresponde mieux à leurs besoins. Les consommateurs, note-t-elle, peuvent avoir du mal à changer de fournisseur en raison du temps, de la complexité et des coûts qui y sont associés, en partie à cause des frais de sortie qu'ils supportent et des difficultés pour passer d'une catégorie à une autre.

La FCA a lancé une consultation sur ses propositions qui consistent à fixer des règles qui permettent aux consommateurs de changer de plateforme et de rester dans le même fond sans avoir à vendre leurs vendre leurs investissements et qui visent aussi à limiter les frais de sortie. La restriction proposée sur les  frais de sortie  s'appliquerait aux plateformes, ainsi qu'aux entreprises offrant un service comparable aux clients particuliers. 

Par ailleurs, la FCA a salué les progrès réalisés par l'industrie financière pour améliorer le processus de commutation, et plus récemment par la mise en place de son initiative STAR visant à améliorer l'efficacité du  processus de transfert dans les secteurs de l'investissement pour les particuliers et des retraites. La FCA a précisé qu'elle examinera les progrès réalisés pour améliorer ce processus de commutation d'ici 2020, et qu'elle envisage de prendre des mesures réglementaires supplémentaires si nécessaire. 

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Date de publication: 14 mars 2019
Auteur: DB
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Le président de l’Autorité des marchés financiers (AMF) Marc Ophèle, a récemment fait une intervention, dans le cadre du Club Finance d’HEC, sur le thème « La régulation financière à l’épreuve du Brexit ». Le  président de l’AMF  n’a pas caché ses inquiétudes quant à la possibilité d’une sortie sans accord de l’Union Européenne (UE) du Royaume Uni (RU). Un scénario qu’il n’’hésite pas à qualifier de « désastre ».

Pour Marc Ophèle, la probabilité d’une sortie sans accord le 29 mars est donc forte. Le secteur financier y est préparé et un « hard Brexit » ne devrait pas entraîner directement dans le secteur financier de crise majeure. Mais il est clair, souligne le président de l’AMF, qu’il affecterait en profondeur les chaines de production et d’approvisionnement de l’économie «réelle » à un moment où le cycle économique semble déjà se renverser en Europe ; ce ne sera pas sans conséquences pour le secteur financier.

Au-delà de la gestion d’une sortie sans accord, le Brexit incite également à s’interroger sur l’avenir de l’UE27 en matière de services financiers, poursuit le président de l’AMF. Ainsi, dans son propos, Marc Ophèle examine d’abord ce que signifie le Brexit dans le domaine des services financiers, quels en sont les risques immédiats et quelles solutions ont été apportées par le secteur financier et les autorités publiques ? Une synthèse complète donc, sur les aspects et les enjeux du Brexit.

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Date de publication: 13 mars 2019
Auteur: DB
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L'Autorité européenne des marchés financiers (ESMA) a publié une déclaration sur son approche de l'application de certaines dispositions essentielles de la directive MiFID II/ / MiFIR et d'évaluation ( Benchmark- BMR) si le Royaume-Uni devait quitter l'UE sans un accord. La déclaration  détaille ainsi les aspects suivants de MiFID II et de BMR:

- la dérogation MiFID II C (6); 

- l'obligation de négociation pour les produits dérivés;

- la transparence après négociation et les limtes de position;

-la transparence post-négociation pour les transactions de gré à gré entre entreprises d'investissement de l'UE et contreparties britanniques;

- et dans le cadre du BRM; le registre des administrateurs de l'ESMA et l'évaluation des pays tiers.

L'ESMA, par ailleurs, a précisé qu'il existait encore des incertitudes quant au calendrier  et aux conditions définitifs du Brexit. En conséquence, si le calendrier et les conditions du Brexit devaient changer, elle adaptera également son approche et en informera rapidement le public. 

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Date de publication: 13 mars 2019
Auteur: DB
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La Financial Conduct Authority (FCA) a infligé une amende de plus de 29 millions de $ The Carphone Warehouse pour les manquements ayant conduit à la vente abusive de "geek Squad", un produit d'assurance et de support technique pour téléphone portable. Cette affaire fait suite à une enquête de la FCA ouverte après une série de dénonciations. Rappelons que The Carphone Warehouse est un distributeur  indépendant de téléphones mobiles et de services de télécommunication en Europe.

La FCA a conclu que le Carphone Warehouse n'avait pas donné à ses conseillers commerciaux la formation adéquate pour bien conseiller les clients de Geek Squad. Ils n'avaient notamment pas la compétence pour bien évaluer les besoins du client et déterminer si ce produit était bien adapté pour eux, précise la FCA. Ils ont juste été formés, poursuit l'insititution de contrôle, pour recommander Geek Squad a des clients déjà assurés via leur assurance habitation ou leurs compte bancaires.

Au cours de la période d'enquête, note la FCA, The Carphone House a réalisé des ventes réglementées de police de près de 445 millions de £ et une grande partie de ces polices a par la suite été annulée. Les taux d'annulation élevés sont un indicateur d'un risque  de ventes inappropriées que la société n'a pas pris en compte, souligne la FCA.

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Date de publication: 12 mars 2019
Auteur: DB
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La Réserve fédérale (Fed) a annoncé qu'elle avait interdit l'exercice de la profession bancaire à deux anciens banquiers d'affaires d'une filiale de Goldman Sachs pour avoir participé à une escroquerie visant à détourner des milliards de $  d'un fond souverain malaisien, un des deux protagonistes a également été condamné à une amende de 1,42 million de $. 

Les deux hommes, rappelle la Fed, ont coordonné les offres d'obligations organisées par Goldman Sachs pour le fond 1Malaysia Developpment Berhad, en 2012 et 2013. Ils ont à cette occasion détourné des fonds et corrompu des fonctionnaires du gouvernement en Malaisie et à Abu Dhabi. Ils ont finalement été poursuivi par un tribunal de New-York pour conspiration en vue de violer la loi sur les pratiques de corruption à l'étranger et d'organiser un processus de blanchiment d'argent. Les deux hommes ont plaidé coupable. 

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